интересно
Предыдущая | Содержание | Следующая

Оценка международных научных программ

Организационные формы и механизмы поддержки научных международных программ

Специфика оценки международных научных программ связана с необходимостью учета:

расхождений в методических подходах к оценке результата в странах — участниках программы;

различий в ценах на используемые ресурсы (материалы, трудовые затраты, оборудование);

сопоставления валют стран — участниц проекта;

разделения мест проведения разработок и мест реализации результатов;

долевого участия разработчиков в полученном результате (выработке формы и масштаба получения результата).

Органы государственной власти Российской Федерации создают необходимые условия для международного научного и научно-технического сотрудничества организациям и отдельным ученым.

Субъект научной и (или) научно-технической деятельности вправе вступать в международные научные и научно-технические организации и объединения, участвовать в международных научных и научно-технических программах и проектах, научных и научно-технических программах и проектах иностранных государств, заключать договоры (контракты) и иные соглашения с иностранными юридическими лицами на работу как в Российской Федерации, так и за пределами территории Российской Федерации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

На территории Российской Федерации в установленном порядке могут создаваться научные организации и научные центры с участием иностранных граждан, лиц без гражданства и иностранных юридических лиц.

Российская Федерация поддерживает научное и научно-техническое сотрудничество с иностранными государствами на основе соответствующих международных договоров Российской Федерации, международных научных и научно-технических программ и проектов, а также содействует расширению научно-технического сотрудничества научных работников и научных и иных организаций.

Органы государственной власти Российской Федерации, учитывая наличие высоко интегрированного научно-технического потенциала Содружества Независимых Государств и других государств — бывших республик СССР, сложившиеся научно-технические связи, содействуют развитию научно-технического сотрудничества на основе многосторонних и двусторонних договоров с ними. Органы государственной власти Российской Федерации осуществляют контроль за передачей научных и научно-технических результатов, а также научной и научно-технической продукции за пределы территории Российской Федерации в порядке, устанавливаемом законодательством Российской Федерации.

В странах с развитой рыночной экономикой государство финансирует практически все фундаментальные исследования и большую часть прикладных исследований. Оценки экспертов показывают, что рентабельность государственных затрат на фундаментальные исследования чрезвычайно высока. Даже если не учитывать их косвенные последствия, государственные вложения в фундаментальную науку имеют огромный социальный эффект.

При выделении государственных субсидий соответствующие органы определяют приоритеты в зависимости от экономических требований инновационного потенциала научных исследований и степени новизны знания и информации.

Опыт развитых стран показывает, что отличительная особенность реализации инновационной политики от осуществления научно-технической политики заключается прежде всего в ресурсах, которые необходимо направлять на эти цели. Если в среднем затраты на фундаментальные исследования принять за единицу, то затраты на прикладные научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы превышают их в 10 раз. Стратегической линией стран — членов Европейского союза (ЕС) в области инновационной деятельности является концентрация финансовых ресурсов на ключевых направлениях, включающих:

создание единой для всех стран — членов ЕС базы данных, аккумулирующей и регламентирующей комплекс минимально необходимых процедур и формальностей для создания предприятий;

поддержку малых и средних предприятий в целях правовой защиты от незаконного копирования разработанных технологий или выпускаемой продукции;

создание механизма финансовой поддержки малых и средних предприятий, оказание им помощи в подготовке, регистрации и поддержании патентов, учитывая опыт работы национальных и европейских патентных бюро;

совершенствование системы финансирования инновационной деятельности предприятий;

введение более совершенного налогового механизма, дающего определенные льготы предприятиям, разрабатывающим и выпускающим различную инновационную продукцию;

создание на предприятиях и в компаниях условий, стимулирующих повышение образовательного уровня работников.

Производственно-технологический сектор мировой экономики и промышленность, особенно в сфере высоких технологий, становятся по своему содержанию глобальными. Разработка высоких технологий, производство на их основе высокотехнологичной продукции (товаров, услуг), выход с ней на мировые рынки, расширение международной интеграции в этой области стали для большинства промышленно развитых стран Западной Европы, США, Японии и стран Юго-Восточной Азии важнейшей стратегической моделью и локомотивом экономического роста.

Наиболее актуальная тематика представлена разработками в области информационных технологий и защиты окружающей среды. Важнейшее место отведено исследованиям в области живой материи, включая медицинскую тематику, и технологиям разработки альтернативных источников энергии и энергосбережения. Тематика, получившая ранг наибольшей приоритетности, в последнее время связана с решением следующих проблем: искусственного интеллекта, сверхпроводимости, нанотехнологий и микромашин, использования солнечной энергии, глубокой переработки отходов.

В области новых материалов основные направления исследований охватывают: управление атомно-молекулярным механизмом в целях получения заданной структуры материалов и веществ; изучение возможностей активного использования свойств живой материи для создания высоко функциональных материалов и процессов их получения; разработку материалов, дружелюбных к окружающей среде.

Прогресс в технологиях переработки информации, системах телекоммуникаций и финансовых технологиях влечет за собой формирование единого мирового рынка товаров, капитала и труда. Положение страны в геополитической конкуренции в XXI в. будут определять образование и здоровье населения, развитие науки, возможности информационной среды, развитие ключевых производственно-технологических систем новейшего технологического уклада, способность хозяйственного механизма генерировать высокую инновационную активность, состояние системы образования и здравоохранения.

Научно-техническая политика Европейского Союза предусматривает:

постепенное увеличение материальных ресурсов Союза, выделяемых на научные исследования, до 3 % ВВП;

координацию деятельности национальных организаций, отвечающих за политику в области научных исследований, с целью более тесного взаимодействия в рамках программ, поддерживаемых государством, национальными академиями наук и крупными компаниями;

выработку действенных механизмов передачи результатов научных исследований из университетов в компании и распространения среди компаний, а также из оборонного сектора в гражданский сектор и в конечном счете обеспечение конверсии выдающихся научных достижений в промышленные и коммерческие достижения;

определение рамок взаимодействия разных компаний, способных обеспечить в ходе выполнения совместных проектов научных исследований стратегическое сотрудничество;

поддержку малых предприятий, разрабатывающих или внедряющих перспективные технологии;

создание адекватных учебных пособий и инструкций, способствующих внедрению информационных и коммуникационных технологий и удовлетворению спроса на высококвалифицированные кадры в промышленности;

выработку национальных стратегий, имеющих целью повышение качества образования и его результатов;

формирование сектора открытых высших учебных заведений в странах Европейского Союза с более широкими возможностями признания профессиональной квалификации.

В то же время, как отмечалось в Декларации Всемирной конференции по науке (Будапешт, 1999 г.), необходимы новые механизмы финансирования науки. В большинстве промышленно развитых стран частные инвестиции в научно-технические исследования превышают финансовые ассигнования со стороны государственного сектора, а ряд государственных учреждений уже приватизирован или приватизируется. Организации, предоставляющие гранты, склонны отдавать предпочтение исследованиям, нацеленным на решение ближайших задач, а при оценке результатов все больше учитываются прикладные технологические аспекты и патенты, а не приобретение базовых знаний. С другой стороны, в большинстве развивающихся стран преобладающая часть научных исследований финансируется государством. Научная система слабо связана с производственной системой, а местная промышленность не использует возможности, предоставляемые наукой. В результате этого наука и техника в недостаточной степени содействуют созданию национального богатства в этих странах.

Во многих странах научные исследования, финансируемые частным сектором, стали решающим фактором социально-экономического развития, однако это не может избавить от необходимости проведения исследований, финансируемых государством. Оба эти сектора должны работать на основе тесного взаимодействия и взаимо дополнения в деле финансирования научных исследований в долгосрочных целях.

В настоящее время широко признается, что ни одна страна не может обеспечить подлинного развития без соответствующих высших учебных и исследовательских учреждений, создающих критическую массу квалифицированных научных работников. Признается также, что деятельность на национальном уровне должна быть направлена на укрепление связей между высшими учебными заведениями и исследовательскими учреждениями с учетом того, что в деле созидания знаний образование и научные исследования тесно связаны друг с другом. Одним из путей решения данной проблемы представляется создание совместных научно-учебных (учебно-научных) центров по конкретным направлениям фундаментальной науки. В последние годы в России разработана система мер по интеграции фундаментальной науки и высшего образования; выполняется Федеральная целевая программа Государственная поддержка интеграции высшего образования и фундаментальной науки; созданы совместно с институтами РАН и уже функционируют более 157 научно-учебных комплексов.

Развитие любого общества, любого государства, как правило, невозможно без развития науки и технологий. Именно поэтому научные исследования, как фундаментальные, так и прикладные, относятся к сфере общественных (публичных) интересов. И именно поэтому государство использует часть валового национального продукта, а в конечном итоге — часть средств, внесенных в государственный бюджет налогоплательщиками, на осуществление научных исследований. При этом, по мнению экспертов, государству для реализации данной задачи совершенно не обязательно иметь собственные научно-исследовательские учреждения по всем возможным направлениям развития науки и технологий.

В странах Западной Европы, в США и некоторых других экономически развитых странах это было осознано уже сравнительно давно, в связи с чем в последние десятилетия практически не создавались государственные научно-исследовательские учреждения, а имевшиеся в значительной мере были трансформированы в учреждения частно-правовой формы организации. Проблема реализации государственной политики по развитию науки и технологий решается иными методами, с активным привлечением частных научных организаций. Решение было найдено через механизм формирования и размещения государственного заказа, который был создан, к примеру, в Западной Европе уже в начале нынешнего века и с тех пор постоянно совершенствуется с учетом изменяющихся социально-политических и экономических условий жизни общества.

Государственная научно-техническая политика развитых стран преследует следующие цели в осуществлении программ научных исследований, поддерживаемых правительствами:

1. Совершенствование и интенсификацию научной деятельности на стратегическом уровне с учетом того, что в перспективе возможно сближение и даже слияние фундаментальных и прикладных исследований.

Помощь в проведении научных и инновационных исследований в контексте совершенствования продукции, производственных и организационных процессов на основе более тесного сотрудничества университетов с промышленностью и коммерческими структурами в комплексных технологических инновационных программах и передачи результатов научных исследований.

Инвестиции в развитие кадрового потенциала с целью быстрого внедрения новых технологий посредством развития различных форм непрерывного образования.

Кроме того, в ряде стран непосредственную поддержку получают конкурсные исследования за счет долевого участия в финансировании исследований, проводимых или отдельными компаниями, или совместно несколькими компаниями, университетами или исследовательскими центрами (институтами).

Анализ ситуации в различных странах позволяет выделить три доминирующие модели взаимоотношений научных исследований и экономики.

Американская модель предусматривает стимулирование науки, включая фундаментальные исследования, а стадия технологических разработок реализуется в условиях конкурентного свободного рынка. В соответствии с этой моделью существует линейная цепочка: фундаментальные исследования—прикладные исследования—разработка—экономика. Одним из исходных положений этой модели является начало инновационного процесса на этапе фундаментальных исследований.

Японская модель, предусматривающая технологическое развитие путем беспрецедентно высокоэффективной ассимиляции (доработки и использования) оригинальных запатентованных изобретений (эта модель в большей степени ориентирована на инновацию и конкуренцию, чем на фундаментальные исследования).

Смешанные модели, распространенные в европейских странах.

В США фундаментальные исследования проводятся в университетах под руководством высококвалифицированных профессоров. Однако исследования общенационального значения или те, которые требуют инфраструктуры, недоступной отдельным университетам (например, в области космоса, атомной энергии, здравоохранения), выполняются в общенациональных лабораториях (Ок-Ридж, Саванна-Ривер, Национальный институт здоровья и др.). Некоторые национальные лаборатории действуют в рамках университетских кампусов и управляются университетами по контракту с правительственными организациями.

В западноевропейских странах существуют исследовательские институты, контролируемые правительством (Национальный центр научных исследований во Франции и Италии), или научные организации (Общество Макса Планка в Германии). Большое значение в этих странах также имеют исследования, проводимые университетами.

С точки зрения организации исследовательской деятельности вузы испытывают необходимость создания межфакультетских и межвузовских исследовательских центров. Две трети всех научных результатов в Германии получают именно в университетах. Остальная же их часть приходится на исследования, проводимые непосредственно на предприятиях. Таким образом, очень важно создать условия для сотрудничества представителей различных секторов науки и повысить их мобильность.

В Швеции в середине 90-х гг. стали создаваться центры (Competence Centers) в рамках национальной программы Шведского национального совета по промышленному и техническому развитию, ориентированной на поддержку исследований с участием промышленности и университетов. Деятельность новых центров позволила сделать важный вывод о возможности передачи знаний не только из университета в промышленность, но и наоборот — из промышленности в университет.

В Чехии организация научных исследований гарантирует минимум вмешательства государства в деятельность научного сообщества. Выделяют четыре типа организации и финансирования научных исследований в республике:

Фундаментальные научные исследования в университетах.

Фундаментальные исследования в институтах, не связанные с университетами и ориентированные на междисциплинарные и специальные проекты.

Прикладные исследования, ориентированные на решение стратегических задач, которые проводятся в основном в институтах при министерствах и финансируются министерствами.

Прикладные исследования, финансируемые частным сектором при выборочной поддержке государства.

В ряде стран Центральной Европы в последние годы были созданы новые учреждения, одна из задач которых — субсидирование исследований на конкурсной основе. В этих странах была учреждена система двойного финансирования. Оклады штатных сотрудников в исследовательских учреждениях и текущие расходы на аренду и содержание помещения заложены в государственный бюджет в виде отдельной статьи, дополнительное финансирование в форме грантов за исследовательскую работу позволяет осуществлять научные проекты на конкурсной и экспертной основе.

Кроме того, в некоторых странах созданы независимые исследовательские институты, расположенные на территории университетов, но не входящие в их ведение. Так, в Национальном автономном университете Мексики химический факультет осуществляет подготовку всех студентов и частично аспирантов, имеет собственные исследовательские программы. Одновременно университет содержит хорошо оснащенный Институт химии, в котором ведется работа с аспирантами (преимущественно с соискателями степеней магистра и доктора философии). Исследовательские программы института, который является элитным заведением со своими правами, отличаются от программ химического факультета.

В последнее десятилетие общей тенденцией в европейских странах было повышение роли конкуренции при выделении средств на исследования и разработки (ИР). В Договоре о создании Европейского экономического сообщества предусмотрено, что помощь, предоставляемая государством, не должна приводить к нарушению или к угрозе нарушения принципа конкуренции. Министры Европейского сообщества подписали обязательное для всех стран — членов Сообщества рамочное соглашение о государственной помощи в области исследований и разработок. В рамках этого соглашения научно-исследовательские учреждения пользуется особыми привилегиями.

Основные направления развития принципа конкуренции в европейских странах в отношении исследовательских проектов таковы:

Развитие основополагающего принципа клиент-подрядчик.Это значит, что государственная структура, осуществляющая какой- либо проект, должна относиться к себе как к клиенту даже тогда, когда работа выполняется входящей в нее организацией. На практике это означает, что своим организациям приходится все в большей мере конкурировать с чужими, в том числе и с некоммерческими частными фирмами, в торгах за проекты, финансируемые материнской структурой.

Рыночная проверка на эффективность. Клиент — государственная структура не просто пассивно реагирует на поступившие предложения, а доказывает, что хорошо разбирается в вопросе, изучая рынок и определяя лучшее практическое решение и подрядчика, способного оптимально использовать это решение. Клиент должен быть уверен, что победила лучшая заявка, даже если названная в ней цена не является самой низкой.

Оценка независимого специалиста в данной области. Этот испытанный метод фундаментальной науки распространяется и на сложные научно-исследовательские работы с тем, чтобы клиент из государственного сектора знал, за что платит деньги.

Расширение конкурентных процедур. Британские советы по финансированию научных исследований используют конкурсный подход не только в отношении отдельных проектов и программ, но и при создании исследовательских центров, когда обязательства по финансированию могут продолжаться и 5-10 лет. Они также приветствуют участие своих собственных подразделений в соревновании за увеличение доли в общем пироге. Когда советы или государственные структуры финансируют научно-исследовательские учреждения на постоянной основе, предварительный анализ потенциала последних становится для них строгим экзаменом на их ценность для финансирующей организации и тех, кто пользуется результатами их исследований и услугами подготовленных ими специалистов. Если учреждение не выдерживает проверки, его закрывают.

В Голландии, например, применяется конкурс красоты: частным фирмам предлагается вступить в партнерство с научно-исследовательскими учреждениями при разработке предложений по созданию ведущих технологических институтов (ВТИ) в ключевых областях научно-технического прогресса, частично финансируемых государством.

По мнению экспертов, укрепление конкурентной составляющей при размещении государственных контрактов на проведение научно-исследовательских работ привело к значительному повышению эффективности государственного финансирования этой области.

В Белой книге по вопросам науки, техники и технологии от 1994 г. Европейская комиссия подчеркивает, что инвестиции в образование, научные исследования, содействие изобретениям должны одинаково позитивно оцениваться и рассматриваться как обычные инвестиции. Научно-исследовательскую деятельность нужно активизировать и придать ей более целенаправленный характер. Одновременно необходимо повышать эффективность практического применения этой деятельности. Среди возможных конкретных мер, направленных на достижение этих целей, называются налоговые льготы для инвестиций в научно-исследовательскую деятельность и техническое развитие (НИТР), помощь компаниям, занимающимся высокими технологиями, а также запуск крупных проектов в области НИТР. В условиях активного участия частного сектора в решении научно-исследовательских задач и переориентирования государственной помощи с прямых методов на косвенные становится возможным ввести налоговые субсидии для научно-исследовательской деятельности, которые могли бы дать предприятиям стимул для увеличения инвестиций, в том числе и долгосрочных, в научные разработки.

В Зеленой книге по инновациям высказаны принципиальные соображения, касающиеся методов содействия. Большое значение придается направлениям деятельности, нацеленным на развитие новаторства в Европе.

На национальном уровне такой вид деятельности делает необходимым увеличение доли нематериальных инвестиций (НИОКР, соответствие требованиям и дальнейшее обучение) и новаций в государственных расходах. При этом предпочтение отдается косвенным методам.

Обозначен целый ряд мер по совершенствованию финансирования новаторской деятельности. Здесь имеется в виду, что на национальном уровне осуществляется разработка механизмов страхования рисков, связанных с новациями, а также предусматриваются совместные гарантии от таких рисков, в частности для высоко технологичных предприятий. Предусматривается также апробирование методов финансирования новаторской деятельности.

В целях повышения эффективности мероприятий по содействию науке во многих странах все более активно используется процесс оценки программ содействия. Опыт различных европейских стран подтверждает, что если оценка имеет надежную методологическую базу и проводится профессионально, то, выявляя потенциальный эффект научно-технической политики, она оказывает информационную поддержку планированию политики, принятию решений и процессам оценки.

Современные информационные системы и базы данных позволяют быстро и целенаправленно находить требуемую информацию в области содействия научным исследованиям и разработкам. В рамках общеевропейского содействия научным исследованиям осуществляется различная деятельность, которая способствует использованию результатов научных исследований, проведенных в ходе реализации проектов ЕС, и поиску партнеров для сотрудничества. Такую деятельность проводят:

Центры оценки. В Европе действуют 27 таких центров, из них 4 — В ФРГ.

CORDIS — Информационная служба Сообщества для научных исследований и разработок. Информационная служба CORDIS предоставляет информацию, касающуюся всей деятельности в области научных исследований и разработок в Европейском Союзе. Эта информация находится в базах данных, содержащих более чем 118 тыс. документов, часть которых обновляется ежедневно. Кроме того, в базах данных содержится информация о 260 программах ЕС, 21 тыс. проектов, которым оказывается содействие со стороны ЕС, Ютыс. результатов НИОКРи12 тыс. партнеров в области НИ О КР. Следует, однако, отметить, что в 1994 г. во всем ЕС насчитывалось немногим более 8 тыс. зарегистрированных пользователей. 3. CIS. Информационная служба Сообщества — новая услуга по предоставлению доступа в режиме он-лайн к базе данных, содержащей информацию об инновационной деятельности как минимум 25 тыс. европейских компаний. Действуя под лозунгом Новые технологии и инновации — решающий фактор роста конкурентности и занятости, CIS впервые собрала данные об инновационной деятельности в масштабе всего ЕС.

В последние годы работы по оценке программ стали более активно проводиться и в других странах, что способствовало дальнейшему развитию ее методологии. При этом выяснилось, что между состоянием бюджета политико-административной системы и методами оценки существует тесная взаимосвязь: в странах, где ощущается нехватка бюджетных средств, например в Великобритании, разработаны особенно четкие и жесткие методы. Кроме того, вмешательство Комиссии Европейского Союза в вопросы технической политики, объем и масштабы которого значительно возросли, в последние годы все чаще ставится в зависимость от мероприятий по оценке. Причина заключается в том, что эти мероприятия все чаще критикуются за явную неэффективность.

В европейских странах при наличии общих подходов к условиям финансирования научных исследований имеются определенные отличия.

В Великобритании университетским институтам через научные советы ежегодно выделяется около 600 млн фунтов стерлингов в форме субсидий на проведение научно-исследовательских работ. В большинстве случаев любая интеллектуальная собственность, созданная в результате проведения таких работ, принадлежит университету, который вправе охранять и использовать эту собственность по своему усмотрению. Научно-исследовательские подразделения стимулируют к охране и использованию прав интеллектуальной собственности (IPR), которые возникают, например, при патентовании путем заключения лицензионного соглашения с какой-либо существующей компанией или путем создания новой компании. В большинстве случаев ни научный совет, ни правительство не стремятся получить какую-либо компенсацию, если использование результатов научных исследований не принесет доход получателю субсидии.

В соответствии с правовыми нормами законодательства Великобритании, применимыми к определенным научно-исследовательским программам, передача прав интеллектуальной собственности должна быть согласована до начала осуществления какого-либо проекта. Между партнерами но научно-исследовательскому проекту права собственности обычно должны регулироваться таким образом, что IPR передаются партнеру или партнерам в промышленности с соответствующей компенсацией основным партнерам по данному проекту. От каждого партнера требуется навести справки относительно доступности прав интеллектуальной собственности, необходимых для осуществления проекта. В заявке на предоставление субсидии партнеры должны четко указать, в какой степени успех проекта зависит от IPR, а также о доступности IPR, владельцами которого партнеры не являются. На весь срок работы над научным проектом партнеры, являющиеся владельцами IPR, должны обеспечивать остальным партнерам возможность пользоваться этими IPR для более эффективного выполнения работ по проекту.

В Великобритании право на любую интеллектуальную собственность, возникающее в результате работы над субсидируемым проектом, обычно предоставляется производственным компаниям, являющимся партнерами по научному проекту, или передаются им. Производственные компании-партнеры за свой счет обеспечивают любую охрану результатов научных исследований в необходимом, по их мнению, объеме. Основные партнеры по научным исследованиям вправе использовать полученные ими результаты для проведения дальнейших исследований. Производственные компании — партнеры по проекту должны обеспечить как можно более эффективное использование результатов научных исследований, вследствие чего они имеют право на свободный доступ к лицензии на использование результатов, полученных основным партнерами по научным исследованиям, а также к лицензии на пользование предпосылками к созданию изобретений, имеющихся в распоряжении других партнеров по проекту в объеме, необходимом для обеспечения эффективного использования своих собственных результатов.

Участники любой программы научных исследований, осуществляемой в Великобритании, не имеют права на использование в своих интересах результатов проекта вне стран, которые в период промышленной эксплуатации результатов проекта образуют Европейскую экономическую зону (ЕЕА), за исключением тех случаев, когда на использование этих результатов вне ЕЕА получено предварительно письменное согласие субсидирующей организации.

В Германии финансирование исследований основывается на стимулировании инновационного процесса и укреплении экономики. Один из принципов заключается в том, что получатель субсидии имеет право сам использовать результаты, полученные им во время работы над финансируемым проектом, в своих интересах. Право владельца на всю полученную прибыль ограничено до тех пор, пока не будут возмещены затраты по государственному финансированию с учетом существующего принципа субституции любого долга в случае получения прибыли от результатов выполнения финансируемых проектов.

По этой причине в Германии получатель государственной субсидии, извлекающий финансовую выгоду из результатов выполнения проекта, субсидируемого государством, должен допустить организацию, финансирующую проект, к участию в пользовании полученными финансовыми выгодами. Это ограничивает юридический статус получателя субсидии в пользу государства, заинтересованного в получении своей доли прибыли от результатов выполнения проекта, финансируемого государством.

Финансирование означает стимулирование учреждения в целом, т. е. финансирование персонала учреждения, его недвижимости, инфраструктуры и оборудования. Такое финансирование не зависит от отдельных проектов и предоставляется на временной основе и как минимум на определенный период. Финансирование проекта заключается в целевом финансировании одного исследовательского проекта, осуществляемого в одном или нескольких местах. Содержание проекта, сроки его исполнения и объем финансирования должны быть точно определены, а также выполнены все условия, обеспечивающие целесообразность финансирования проекта. Получателями могут быть как государственные исследовательские учреждения, так и промышленные предприятия, а также университеты. Положения, определяющие законность пользования правом интеллектуальной собственности, излагаются в особых условиях финансирования.

В Германии права на пользование результатами исследований должны передаваться финансирующей организации для удовлетворения общественных потребностей с тем, чтобы результаты, полученные в ходе выполнения проекта, субсидируемого государством, находились в распоряжении государства. Если объем государственного субсидирования превышает 50% от общего объема финансирования проекта, то право пользования должно быть расширено до прав промышленной собственности и других прав. Обязательство передавать права третьей стороне ограничивает юридический статус получателя субсидии. В этом случае он уже не является неограниченным владельцем полученных им самим результатов. Большинство заинтересованных хозяйствующих субъектов требуют, чтобы исключительное право пользования результатами исследований и разработок оставалось за получателем государственных субсидий. Существуют четко оговоренные условия участия в прибыли от результатов выполнения субсидируемого проекта. Это прежде всего означает участие в доходах от предоставления лицензий и прав пользования.

В Германии после широкого обсуждения вопроса, смысл которого заключается в том, что для стимулирования инновационного процесса было бы лучше, если бы получатель субсидии оставлял за собой право использования в собственных интересах результатов исследований и разработок, а лицензии на их использование в государственных интересах предоставлялись только в порядке исключения, было решено, что в будущем финансирование научных разработок будет основываться на следующих принципах:

Получатель субсидии должен довести исследования до инновационных результатов.

Научные учреждения должны систематически разрабатывать реалистичные концепции передачи новых технологий.

Получатель субсидии обязан защитить результаты своей работы правами интеллектуальной собственности.

Получатель субсидии оставляет себе доходы от использования разработок и использует эти доходы для разработки дальнейших инноваций.

Если результаты научных разработок планируется использовать вне ЕС, при составлении плана эксплуатации результатов необходимо внести соответствующую оговорку.

Использование результатов за границами ЕС должно быть предварительно одобрено. Если такое одобрение не получено, субсидия должна быть возмещена субсидирующей организации в полном объеме.

Если результаты научных разработок не эксплуатируются, исключительное право на их использование теряет силу через два года.

В Италии государственным учреждением, отвечающим главным образом за решение научно-исследовательских проблем, является Министерство по делам университетов, научных исследований и разработок новых технологий (MURST).

Объектом льготного финансирования становится такая деятельность подателя заявки на финансирование, которую тот намеревается осуществить в своих технических подразделениях для достижения заявленных целей. Как правило, в эту деятельность входит проектирование, изготовление промышленного образца и его испытание на собственной исследовательской базе либо с привлечением иных технических средств для выполнения специальных задач или для проведения экспертизы.

В соответствии с существующими положениями законодательства Италии относительно интеллектуальной собственности любое право на интеллектуальную собственность, возникающее в результате осуществления субсидируемого научного проекта, принадлежит компании, которая является нанимателем исследователя. Только в случае финансирования национальных научно-исследовательских программ государство требует передачи ему всех правовых титулов и вещных прав на результаты исследований, полученных в рамках данной программы. Цель таких программ заключается в активизации исследовательских работ, выполнение которых предположительно приведет к созданию новейших технологий, имеющих стратегическое значение, которые можно внедрить в производство в среднесрочной перспективе. Осуществление таких программ связано с высокой степенью риска с точки зрения науки, технологии и бизнеса.

Во Франции сформирована инфраструктура научно-исследовательских институтов по типу той, что создана в Германии Обществом Макса Планка. Для налаживания связей между государственными исследовательскими организациями и фирмами, которые готовы взять на себя продвижение новых изделий на рынок, французским правительством было создано Национальное агентство для оценки научно-исследовательских проектов (ANVAR), представляющее собой классический тип агентства по передаче технологий из государственных и университетских научно-исследовательских лабораторий в промышленное производство. Так, например, агентство ANVAR распоряжается портфелем патентов (ежегодно в нем насчитывается в среднем 1000— 1200 заявок как отечественных, так и зарубежных) и осуществляет поиск производственных партнеров для CNRS и университетских лабораторий.

В 90-х гг. большая часть европейских университетов столкнулась с двумя противоречивыми тенденциями: растущим спросом на их услуги со стороны общества и неизменностью, а норой даже сокращением объемов средств, которые поступали в их распоряжение.

Рост спроса был обусловлен главным образом за счет увеличения числа желающих учиться в университете, включая последипломную подготовку с учетом менявшихся требований на рынке труда; расширения числа новых курсов и развития непрерывного образования; необходимости поддерживать на высоком уровне научные исследования. Требовалось также обновлять дорогостоящую базу НИР.

В этих условиях университеты должны были научиться быстрее и лучше адаптироваться к ожиданиям общества; лучше определять сферу оказываемых ими услуг, координируя свою деятельность с другими университетами или учреждениями высшего образования; им необходимо также не только повысить эффективность своей деятельности, но и, наконец, добиться большей ее прозрачности. Они должны пойти на реструктуризацию и улучшить свой менеджмент. Что же касается доходных статей, то тут им предстоит поиск дополнительных или новых источников финансирования. Ниже приводятся рекомендации, которые были разработаны экспертами КРЕ, касающиеся путей и способов привлечения дополнительных средств на научные и учебные цели.

По мнению членов рабочей группы, участвовавших в подготовке рекомендаций КРЕ, для большинства университетов задача улучшения их финансового положения связана с основными пятью направлениями работы. В зависимости от специфики деятельности того или иного университета некоторые из этих направлений заслуживают большего внимания по сравнению с другими; найти их оптимальную комбинацию и активно ее реализовывать — задача самого университета.

Как отмечается в рекомендациях, университеты должны сконцентрировать свое внимание на следующем:

1)диверсифицировать систему своих услуг, чтобы своевременно реагировать на спрос, появляющийся со стороны новых групп в областях последипломного обучения и непрерывного образования, обеспечивать более высокий уровень прикладных исследований;

лучше использовать материальную базу и оборудование;

инвестировать средства в новые технологии для исследовательских и учебных целей, чтобы снизить издержки и одновременно повысить качество работы;

вводить более гибкий менеджмент в управление человеческими ресурсами, обеспечивая таким образом возможность более быстрой адаптации к происходящим переменам;

поощрять предпринимательский дух, с тем чтобы каждый сотрудник был мотивирован на поиск дополнительных источников финансирования;

вести совместно с другими университетами поиск путей создания новых проектов, которые позволят повысить качество обучения и гарантируют лучшее разделение труда, основанное на учете сильных сторон взаимодействующих учреждений;

совершенствовать университетские структуры и процессы принятия решений таким образом, чтобы учебное заведение могло перейти от традиционной (реактивной) модели менеджмента к модели упреждающей (проактивной).

Первое направление — выделение актуальности и необходимости развития высшего образования и исследовательской работы. Университеты должны быть глубоко убеждены в той чрезвычайно важной социальной роли, которую они играют в передаче и получении нового знания, анализе положения дел в обществе, а значит, должны вести постоянную борьбу за увеличение средств, расходуемых на образование.

Кроме того, следует стремиться к тому, чтобы деятельность университетов была как можно более прозрачной, университеты сами должны просить об оценке их работы независимыми от контролирующих их деятельность организаций органами. Тем самым они подчеркнут, что в долгосрочной перспективе их образовательная политика окажется более плодотворной, даже если средства, которые поступают в их распоряжение, останутся теми же или сократятся, в то время как численность студентов и объем услуг вырастут.

Такое воздействие на общественное мнение и правительство должно быть скоординировано между всеми университетами страны, и его нужно оказывать во все более увеличивающемся масштабе.

Второе направление — внесение изменений в способы представления финансовых требований университетов органам, от которых зависят объемы финансирования.

Нужно действовать таким образом, чтобы вызвать в среде тех, кто представляет интересы власти и влияет на саму постановку вопросов финансирования, заинтересованность в проблемах, с которыми сталкивается университет. Основная задача сводится к тому, чтобы дать органам, ответственным за финансирование, почувствовать свою полную ответственность за общее дело.

Одним из таких средств может стать заключение формального или неформального соглашения между университетом (или группой университетов) и правительством. Переговоры открывают не ред университетом возможность в полной мере обрисовать свои проблемы и представить предлагаемые решения, а перед наблюдательным органом — возможность представить свои трудности и предложения.

Третье направление ~ привлечение финансовой поддержки со стороны различных общественных организаций. В конкретных странах в зависимости от их политического устройства возможны различные ситуации. Поскольку влиятельные учебные заведения отвечают прямым интересам государства, оно наряду с регионами, как правило, готово оказывать им дополнительную финансовую поддержку. Во Франции некоторые регионы, чтобы повысить качество деятельности университетов, оказывают финансовую помощь учебным заведениям, размещенным на их территории, дополняя своими ресурсами финансирование со стороны государства. И наоборот, в Швейцарии центральное правительство и неуниверситетские кантоны помогают финансировать восемь кантональных университетов, причем в некоторых случаях такая помощь оказывается решающей. Однако университеты должны доказывать региональным и местным властям, насколько выгодно иметь на своей территории хороший университет. Результаты исследований свидетельствуют, что в число преимуществ можно включить следующие:

университеты не только позволяют молодежи учиться по месту жительства, но и привлекают студентов из других регионов, которые могут после учебы остаться работать на предприятиях данной области;

университеты выступают как центры технологий и знаний, которые при правильном использовании могут представлять ценность для местной экономики и культурной жизни в целом;

наличие университета, возможность использования его исследовательского потенциала может сделать область более привлекательной для промышленности;

с точки зрения экономики региона педагогический персонал и другие университетские служащие выступают в роли неплохих потребителей и хороших налогоплательщиков.

Четвертое направление — предоставление оплаты за обучение студентов (взносы). Плата за обучение — традиционный источник дохода, вместе с тем только небольшую часть университетских издержек можно возложить на студентов. Учебу студентов следует рассматривать в более широком контексте, поскольку она приносит пользу обществу в целом; в связи с этим несправедливо возлагать все расходы, связанные с обучением, только на студентов.

По мнению экспертов, любое увеличение размеров взносов должно сопровождаться ростом финансовой помощи в виде грантов, стипендий или ссуд. Поскольку финансовая помощь студентам обычно предоставляется специальными государственным службами (или благотворительными обществами), вдвойне важно, чтобы все участники этого процесса проводили совместную политику.

Университеты, которые должны покрывать большую часть своих издержек без помощи государства, демонстрируют тенденцию к ограничению сферы своей деятельности теми областями, в которых спрос достаточно высок. Практически они мало или даже совсем не ведут фундаментальные исследования. Кроме того, уделяют мало внимания и вопросам доступности обучения.

Пятое направление — привлечение частного сектора и заинтересованных граждан.

Все университеты, в первую очередь финансируемые главным образом за счет средств государства, должны прилагать усилия к тому, чтобы привлечь частный сектор и тех, кто заинтересован в ихдеятель-ности. Финансирование за счет средств частного сектора или других лиц можно получать главным образом в виде прямой помощи (без всяких обязательств), через продажу услуг и развитие духа корпоративности в среде студентов.

Университеты могут получить от компаний или граждан прямую помощь без всяких условий в виде пожертвований или низкопроцентных ссуд, что позволит им развивать свою инфраструктуру или расширять учебные возможности, например за счет создания кафедр, финансируемых частными компаниями. Университеты могут также создать обеспеченные доходами фонды, поддерживающие различные виды университетской деятельности. Для их создания необходима поддержка от компаний или конкретных людей, желающих участвовать в отборе проектов, подлежащих реализации.

Организованная кампания по сбору средств, направленная на определенную, хорошо ориентированную, публику (благодаря которой привлекательные проекты могут быть реализованы), необходима, чтобы успешно реализовать саму эту стратегию. При реализации данной линии очень важен и профессиональный менеджмент в сфере деятельности фондов.

Университеты могут выступить с предложением разработки тех или иных изделий или аппаратуры в рамках прикладных исследовательских контрактов, проведения сложной аналитической работы или оказания специализированных экспертных услуг. В этом случае они как бы выводят на рынок свои материальные и кадровые ресурсы. Финансовый эффект будет зависеть от цены, по которой они смогут реализовывать свои услуги и выполненные работы. Несмотря на то что исследовательские контракты не обеспечивают больших поступлений, они позволяют приобретать и лучше использовать существующее оборудование, дополнительно финансировать исследователей, а значит, увеличивать потенциал своих подразделений. Обеспечение непрерывного образования по запросам предприятий или организаций проводится на тех же условиях.

Подобная деятельность повышает роль менеджмента, поскольку возникает необходимость разработки и обеспечения динамичной стратегии продажи продуктов академической деятельности, которая может включать такие направления, как взимание арендной платы за предоставление учебных площадей или размещение на них оборудования, создание сервисных компаний для местного сообщества. Самое большое число примеров коммерчески оправданных начинаний, управляемых и приносящих пользу университету, можно найти в Соединенных Штатах и Японии: разработка и производство сложных приборов, химических элементов, продуктов для дистанционного обучения; управление больницами; создание научных парков и т. д. и т. п.

Американские учебные заведения привлекают к работе студентов на условиях частичной занятости, что позволяет им не только экономить деньги, но и укреплять чувство общности. Но наиболее важным в данном случае является формирование положительного образа учебного заведения, поддержание связей с выпускниками, среди которых обязательно найдутся те, кто захочет материально содействовать созданию фондов или реализации того или иного проекта.

Успехи некоторых европейских университетов в деле организации фондов или продажи услуг в какой-то мере объясняются тем, что эта практика пока получила развитие лишь в немногих учебных заведениях. Емкость рынка и спонсоров ограничена, и состояние насыщения будет достигнуто быстро, если все большая часть университетов пойдет таким путем. Вместе с тем очевидно, что получить пожертвования проще, если в итоге спонсор может извлечь пользу в виде сокращения налогов. Фактически же основным барьером на пути европейских университетов к фондовой и предпринимательской деятельности является то, что подобного рода практика для этого региона нетрадиционна.

Решение вопросов финансирования — это непрерывные усилия по поиску потенциальных партнеров и их убеждению. Не стоит забывать: все организации без исключения борются за то, чтобы решать достаточно сложные задачи с помощью все более ограниченных средств.