интересно
Предыдущая | Содержание | Следующая

Опыт США

Американское государство рассматривало заботу о развитии науки, литературы и искусства как одну из своих функций буквально с первых дней обретения независимости. При обсуждении проекта конституции высказывалось немало предложений о создании национальных университетов, семинаров, научных обществ, системы наград, субсидий и т. д. Правда, в саму конституцию 1787 г. вошло лишь одно прямое упоминание о науке: Конгресс облекается властью... содействовать прогрессу науки и полезных искусств путем закрепления за авторами и изобретателями на ограниченный срок исключительного права на их произведения и изобретения- (статья 1, раздел 8). Но многие из упоминавшихся идей были реализованы помимо конституции.

В 1780 г. по инициативе Дж. Адамса была образована Американская академия искусств и науки, в 1846 Г. был основан Смитсоновский институт для финансирования фундаментальных исследований, в 1863 г. — Национальная академия наук. Знаменательным событием было принятие конгрессом закона Моррила в 1865 г., согласно которому штаты получали из государственных фондов земельные площади, доходы от которых должны были направляться на финансовую поддержку колледжей и университетов. Высшее образование стало базой будущего стремительного прогресса. В конце Х1Хначале XX в. ежегодно увеличивалось число университетов (563 вуза было в 1870 г., 1409 — в 1930 г., 2525 — в 1970 г.). Институционализация американской науки на базе университетов соединила интересы правительства, штатов, бизнеса, ученых. На ранних стадиях развития американская наука не создала большого числа научных результатов мирового уровня. В период 1972-1929 гг. ежегодно появлялось около 10 крупных нововведений, но в последующий период их число удвоилось, и в сумме за последние 150 лет на долю американских исследователей приходится более 50% всех инноваций.

Высокие темпы освоения нововведений в XX в. стали основой экономического роста страны, повышения производительности труда, создания высокого уровня качества жизни.

За 80-е гг. XX в. в составе администрации 11 штатов появились специальные агентства по науке и технике. До этого (с 1963 г.) они существовали только в Нью-Йорке и Северной Каролине. На 1990 г. под разными названиями такие агентства действовали в 13 штатах либо как самостоятельные организации, либо в составе крупных департаментов (чаще всего в департаменте торговли). Годовые бюджеты этих учреждений на 1987 г. в зависимости от возможностей штата варьировались в пределах от примерно $1,5 млн (Северная Каролина) до $36,5 млн (Пенсильвания)

Руководство штатов проводит активную работу по содействию кооперации университетов и промышленных фирм в создании и внедрении технических нововведений. Академический сектор СШ Аобъявлен основой при формировании и реализации программ экономического роста регионов и страны в целом.

Конец XX в. отмечен резким повышением научно-технического уровня промышленности. Надолго промышленности приходилось около 70% совокупного ежегодного объема инвестиций в НИОКР. Среднегодовые темпы прироста промышленных НИОКР в 90-х гг. составили около 6%. Занятость в промышленности научных кадров превысила 70% их численности в стране. Из общего числа инженеров, имеющих докторские степени, 60% работали на предприятиях и только 30% — в вузах.

В составе государственного сектора в США можно выделить две категории научно-исследовательских учреждений. К первой относятся государственные лаборатории и исследовательские центры, входящие в состав правительственных ведомств, т. е. финансируемые этими ведомствами и находящиеся под их административным управлением. Ко второй — так называемые исследовательские центры, финансируемые федеральным правительством. Структура вложения средств в научные исследования наглядно иллюстрирует приоритет государства. На первом месте (65%) идут военные исследования, на втором, с очень большим отрывом (12%) — здравоохранение и медицина, на третьем (19%) — космос. Далее следуют общие науки (4%), энергетика (3%) и прочие (7%). Если же брать только расходы на фундаментальную науку, то на первом месте, тоже с большим отрывом, оказываются медицина и здравоохранение (43%), на втором — общие науки (23%), на третьем — космос (11%),затем военные исследования (8%), энергетика (6%), сельское хозяйство (4%) и прочие (5%).

В научно-развитых государствах исследовательская система складывается из трех секторов: высшей школы, государственных и независимых бесприбыльных организаций и лабораторий частнопромышленного сектора. В США доминирует университетский сектор. В ФРГ и Франции секторы находятся в состоянии функционального равновесия. В странах Центральной и Восточной Европы преобладает внеуниверситет-ский сектор.

Исторически процесс распределения функций между секторами шел в США иначе, чем в Европе. Если в Европе по мере появления новых потребностей в науке создавались новые специализированные вне-университетские организации, то в США соответствующие функции возлагались на престижные или молодые университеты. Таким образом, значительная часть университетов превратилась в сильные научно-учебные комплексы.

Около 50% фундаментальных исследований в США выполняются силами университетской науки, где сконцентрирована треть всех ученых и инженеров страны, имеющих докторскую степень и занятых в сфере исследовательских работ.

Во внеуниверситетском секторе можно выделить три категории:

независимые НИИ, ведущие прикладные исследования;

федерально -финансируемые исследовательские центры, находящиеся под управлением независимых институтов, промышленности или университетов;

государственные лаборатории, находящиеся под контролем своих ведомств. Как правило, лаборатории выполняют долго временные, рискованные, дорогостоящие проекты, непосредственно связанные с государственными приоритетами и требующие наличия уникальных экспериментальных установок.

Национальная академия наук и Национальная академия инженерных наук существуют в США только как почетные научные сообщества. Национальный научный фонд — это специализированное ведомство, курирующее фундаментальную науку, распределяет гранды между исполнителями ФИ, но по закону фонд не может иметь собственных исследовательских институтов.

Отношения между исследовательскими организациями устанавливаются в результате действия контрактного механизма. Это относится и к университетам.

Доля институционального финансирования в исследовательском бюджете американских университетов по сравнению с европейскими очень мала. Абсолютно большую часть средств университеты получают на контрактной основе. Федеральные ведомства, официально выступающие как контрагенты университетов, также реализуют значительную часть своих исследовательских бюджетов посредством контрактов с внешними исполнителями.

Удельный вес внешних исполнителей при реализации исследовательского бюджета ведомств разный. Уже в первые годы становления системы были заложены определенные пропорции источников финансирования. Например, в 1977 г. федеральное министерство обороны израсходовало на фундаментальные исследования в целом $274,67 млн, из них в университетах — $112,25 млн и в управляемых университетами ФФИЦ — еще 30,57 млн (всего 41%). В том же году федеральное министерство здравоохранения, образования и социального обеспечения затратило на ФИ всего $747,11 млн, из них в университетах — $495,57 млн и в управляемых ими ФФИЦ — $1,68 млн (всего 67%). Эти пропорции сохраняются и поддерживаются в 90-х гг.

В результате масштабного применения контрактной системы отношения между исследовательскими организациями двух секторов складываются не столько в результате раздела сфер влияния между отдельными ведомствами, сколько в соответствии с объективно существующей функциональной специализацией. Традиционно персонал федеральных лабораторий и университетов поддерживает тесные контакты: сотрудники лабораторий преподают в университетах, преподаватели и студенты университетов пользуются оборудованием лабораторий.

Объем инициативных (без заказа) исследований в частнопромышленном секторе невелик, но в США он больше, чем в европейских государствах. Некоторые фирмы располагают научно-исследовательским потенциалом независимого НИИ и могут сотрудничать с университетами в роли сопроизводителя знаний.

В США насчитывается более 10 тыс. исследовательских центров разного типа, большинство из которых функционирует на базе университетов.

Промышленно-университетские кооперативные исследовательские центры (КИЦ) объединяют ресурсы промышленности и университетов. Промышленность материально поддерживает университетские исследования и использует их результаты. ННФ обеспечивает для таких центров начальный капитал и общую координацию работ. В работе центра, как правило, участвуют несколько промышленных фирм. Исследования проводятся в областях и направлениях, представляющих интерес для актуального направления промышленности. По истечении пяти лет финансовая помощь со стороны ННФ прекращается и центр переходит на самофинансирование.

Центр создается при университете и подчиняется его администрации. Директор центра назначается из числа профессорско-преподавательского состава университета и выполняет эту работу как часть своей обшей профессорской нагрузки. На тех же основаниях (без дополнительной оплаты) участвуют и другие профессора с разных факультетов, руководящие отдельными темами и проектами. Штатными сотрудниками, зарплата которых оплачивается из бюджета центра, являются три-пять административных работников, выполняющих секретарские функции, и инженеры-исследователи, число которых определяется масштабами проводимых исследований. К работе привлекаются аспиранты и студенты старших курсов.

При центре создаются два консультативно-контрольных органа — Совет из числа профессоров и администраторов университета и Совет представителей фирм-участниц. На совместных или раздельных заседаниях этих советов рассматривается общая программа исследований, отбираются конкретные проекты и оцениваются результаты.

Кроме того, в качестве контрольного органа выступает ННФ. По его поручению в конце каждого года проводится проверкадеятельности центра и составляется краткий отчет о ее результатах. В отчете отмечаются ход выполнения отдельных проектов, появление новых, дается оценка проведенным исследованиям. Отчет передается в ННФ по электронной почте, а затем поступает в специальный банк данных.

Финансовые ресурсы центра складываются из нескольких источников. Первым их них является ННФ, который предоставляет университету-инициатору небольшую дотацию на подготовительную работу, продолжающуюся один год. За это время университет (в лице потенциального директора центра) готовит проект программы ИР и ведет переговоры с промышленными фирмами. Если эту задачу удается решить, то НПФ регистрирует центр и на протяжении пяти последующих лет выплачивает ему определенную сумму денег (несколько сотен тысяч долларов).

Вторым по объему финансирования источником являются ежегодные взносы фирм-партнеров. Размер взносов зависит от масштаба фирмы, например от объема сбыта той продукции, с производством которой связаны проводимые центром ИР, или от числа работающих в фирме. Если область исследований не связана с конкретными изделиями, а имеет общий характер (организация труда, менеджмент и т. п.), то все фирмы-участницы платят одинаковый взнос.

Материальная поддержка центра промышленными партнерами не ограничивается уплатой взносов. Они предоставляют центру свои исследовательские мощности, снабжают оборудованием.

Фирма, участвующая в работе центра, подписывает с университетом официальное соглашение, срок действия которого — один год. Если она не удовлетворена результатами сотрудничества, то фирма выходит из состава участников.

Третьим источником средств является сам университет, который может финансировать отдельные проекты из своего бюджета, а четвертым — правительство штата. Центр может стать участником одной или нескольких программ, направленных на модернизацию и интенсификацию региональной экономики, и получить средства по этим каналам.

Обязанности со стороны промышленных партнеров сводятся по существу к финансовой поддержке. Никаких обязательств касательно внедрения получаемых результатов не предусматривается. Со стороны университетов — это высокий уровень исследований.

Все участники центра получают полный доступ к информации о результатах исследовательских работ, выполненных за счет их взносов. Если в ходе исследований появляется возможность получить патент, то его собственником становится университет. Промышленные партнеры имеют преимущественное право на закупку лицензии и пользуются при этом режимом наибольшего благоприятствования. Кроме того, все партнеры имеют право через консультационный совет или путем неформальных личных контактов влиять на выбор тематики.

В существующих ныне 45 КИ Ц работают примерно 500 профессоров университетов, 70 преподавателей, 600 аспирантов и 80 студентов. Со стороны промышленности в деятельности КИЦ участвуют 250 фирм, причем многие являются членами нескольких центров.

Программа Центры инженерных исследований (ЦИИ)была развернута в 1984 г. В 1985 г. уже функционировало 6 ЦИИ, в 1986 г. их стало 11, а затем темп роста стабилизировался и оставался на уровне 3-4 центров в год.

Центры создаются на базе университетов под патронажем ННФ. Функции ЦИИ: объединенными усилиями инженеров разных специальностей из вузовского и промышленного секторов создавать фундамент для развития высоких технологий и способствовать повышению качества профессиональной подготовки инженеров.

ННФ обеспечивает поддержку, если решение проблемы, за которую берется ЦИИ, обещает привести к существенному прорыву в соответствующей области науки и техники; по ходу проекта требуется осуществить значительный объем фундаментальных исследований; в реализацию результатов проекта должны быть вовлечены несколько технологических направлений.

Хотя ЦИИ создаются в интересах промышленности, они концентрируют внимание не на прикладных, а на фундаментальных аспектах изучаемой проблемы и занимаются не столько конструированием отдельных технических образцов, сколько разработкой новых концептуальных основ техники.

Принципиальной разницы между ЦИИ и КИЦ нет, но есть ряд моментов, на которых следует остановиться. Прежде всего сфера деятельности ЦИИ значительно уже, чем у КИЦ, она ограничена областью инжиниринга, т. е. охватывает ИР, результаты которых могут использоваться в обрабатывающей промышленности, строительстве, биотехнологии. Основной упор делается на проблемах, связанных с использованием вычислительной техники, комплексной автоматизации производственных процессов.

Второе отличие — более выгодный, чем в КИЦ, порядок финансирования центров со стороны ННФ. Субсидии больше по объему ($1,5-3 млн в год), и срок их предоставления не так жестко ограничен. Первоначально дотация устанавливается на пять лет. Однако через три года центр может обратиться с просьбой о продлении срока, и если результаты деятельности ЦИИ оцениваются позитивно, ННФ продлевает дотации, отсчитывая следующую пятилетку с этого момента. Процедуру продления можно повторить через три года.

Третье отличие — для участия в конкурсе университет, претендующий на создание ЦИИ, должен представить ННФ не договоры с промышленными фирмами об их финансовом участии, а лишь письма, подтверждающие актуальность намеченной тематики для промышленности.

Расширение финансовой помощи правительства сопровождается на этапе конкурса претендентов ужесточением требований к значимости ИР и усилением контроля со стороны НПФ за ходом их выполнения.

В документе Объявление программы, который ежегодно рассылается ННФ потенциальным участникам конкурса, сформулированы семь основных критериев оценки предложений:

научная ценность;

потенциальное воздействие на конкурентоспособность США;

значение для повышения качества образования;

участие промышленности и других потенциальных потребителей результатов ИР;

компетентность руководства и персонала;

положение центра в университете и штате;

потенциальное воздействие центра на общий уровень и инфраструктуру инженерных ИР в стране.

Реализация программы создания Центры науки и технологии (ЦНТ) начата в 1989 г., но темпы ее развертывания были очень значительными (до 10 новых центров за год).

Задача ЦНТ — форсированное изучение междисциплинарных по своей природе фундаментальных явлений и принципов, которые могут найти широкое технологическое применение.

ЦНТ образуются на базе университетов и ведут исследования прежде всего силами преподавателей, технических сотрудников и студентов. Они рассчитаны на кооперацию с промышленностью, но если проблематика, предложенная ЦНТ, удовлетворяет требованиям меж-дисциплинарности и фундаментальности, то отсутствие у нарождающегося центра партнеров из промышленности в течение первых двух лет не рассматривается как непреодолимое препятствие для его поддержки. Предполагается, что результаты исследований позже будут использованы в процессе обучения студентов.

Совместная программа Н НФ и Совета по науке и технологии Национальной ассоциации губернаторов штатов по созданию нового типа КИЦ—кооперативныхисследователъскихцентровштатов, промышленности и университетов объявлена в 1990 г. В 1991 г. было создано 5 гибридных центров.

Гибридный центр — это промышленный консорциум на базе университета, частично финансируемый за счет взносов участников. Административная структура центра обеспечивает общее руководство со стороны университета и в то же время обеспечивает прямую и активную роль промышленности в выборе направления и тематики исследований, а также в оценке их эффективности.

Минимальный набор требований к центру предполагает выполнение четырех условий:

Наличие стержневой исследовательской программы, предусматривающей проведение фундаментальных исследований, потенциально полезных для промышленности. На результаты исследований фирмы — члены центра могут получать лицензии, свободные от лицензионных платежей, но не дающие исключительного права пользования.

Наличие стержневой программы переносатехнологии в промышленность, которая может предусматривать любые шаги, характерные для доконкурентной стадии разработки, — экспериментальное доказательство реальности теоретической концепции, создание стендов и прототипов, их испытания и т. д.; организацию внедренческой сети в виде информационно-консультационных пунктов, курсов обучения промышленного персонала.

Наличие нестержневой программы, по которой будут совершаться конкретные проекты, в которых одна или несколько фирм выступают в качестве спонсоров и получают права собственности на результаты.

Привлечение к работе центра малых и средних фирм.

В общем случае предусматривается, что во главе центра должен быть директор из числа профессоров университета. Кроме того, образуются два наблюдательных органа — Университетский комитет по вопросам проводимой центром политики и Консультативный совет из представителей промышленности. Первый должен работать под председательством одного из высших руководителей университета и состоять из руководителей университетских подразделений, сотрудники которых работают в центре. Второй включает в себя по одному полномочному представителю от каждой из фирм, являющихся членами центра. Председателя они избирают из числа своих членов сроком на один год. Совет должен собираться не реже двух раз в год для обсуждения содержания и хода выполнения стержневой- исследовательской программы. В его заседаниях принимают участие представители Н Н Ф и администрации штата.

ННФ предоставляет свои годовые субсидии в размере $100, 175 и $250 тыс. в зависимости от масштабов и категории центра. Эти деньги можно использовать только на финансирование стержневой исследовательской программы. Штат и промышленные фирмы — члены центра должны в совокупности выделить по крайней мере столько же средств, сколько дает ННФ. Из них не менее 70% должны использоваться в рамках стержневой исследовательской программы и только 30% — на передачу технологии. Нестержневые проекты финансируются сверх этих сумм силами фирм-спонсоров и штата, если тот считает необходимым помогать последним. Но на поддержку таких программ штат может расходовать не более 50% от своих общих взносов в центр. Со стороны ННФ финансирование гарантируется на4 года, причем если центр хорошо развивается, он может перейти из одной категории в другую, получающую более крупную дотацию. Ежегодно проводится оценка результативности оценщиком из числа профессоров, не участвующим в деятельности центра.

По итогам трех лет работы ННФ и штат будут решать, продлевать ли свою поддержку центра. При положительном решении дотации продолжаются еще на пять лет, т. е. финансирование может длиться 8 лет. После этого центр должен перейти на самоокупаемость. Если после трех лет наблюдения решено будет не продлевать поддержку, то центр получит еще год для завершения начатых проектов. Дальнейшая его судьба будет в руках его самого и промышленных спонсоров.

Заявки на создание центра сначала рассматриваются на уровне штата, а затем после отсева передаются в ННФ. При их рассмотрении ННФ учитывает помимо своих обычных критериев и такие, как содействие диверсификации региональной экономики, связь с сильными сторонами экономики штата, перспективы внедрения новых разработок в промышленность. При предъявлении заявок требовалось документальное подтверждение финансового участия промышленных фирм, причем их взносы должны были в течение первых трех лет работы центра возрастать не менее чем на 50% от первоначального.

Программа создания Центров передачи технологий (ЦПТ) предусматривает организацию сети региональных (охватывающих несколько штатов) учреждений, задачей которых является помочь малому бизнесу в освоении современных технологий и внедрении новейших типов оборудования в производственные процессы. Ведет эту программу Национальный институт стандартов и технологии (НИСТ).

Процедура ее развертывания практически не отличается от методики, используемой ННФ: объявление программы — сбор заявок — их техническая экспертиза, проводимая одним из комитетов Национального исследовательского совета — посещение сотрудниками НИСТ организаций, заявки которых прошли техническую экспертизу, — отбор финалистов — окончательный выбор директором ЫИСТ победителей конкурса.

К участникам конкурса предъявляются следующие требования. Каждый центр должен создаваться на базе какой-либо бесприбыльной организации. Организация-заявитель вносит в бюджет центра в первые три года работы не менее 50% общих расходов, остальное выделяет НИСТ в виде дотаций. На 4-й, 5-й и 6-й год доля основателя увеличивается соответственно до 60, 70 и 80%. Дотации НИСТ пропорционально сокращаются. Общий срок финансовой поддержки со стороны федерального правительства — не более 6 лет. Размеры дотаций, предоставляемых НИСТ, составляют от $1,5-3 млн.

Центр должен заниматься не столько собственными разработками, хотя это и не исключается, сколько передачей готовых технологий, созданных в университетах, в НИСТ или других правительственных исследовательских учреждениях, малым и средним фирмам региона.

Конкретная помощь ЦПТ своим клиентам выражается во внедрении вычислительной техники, контрольно-измерительной аппаратуры, разработке системы технологического контроля качества изделий, использовании систем автоматического проектирования деталей, применении робототехники и другого автоматизированного производственного оборудования.

НИСТ поддерживает постоянный контакт с курируемыми центрами, проводит ежегодную проверку их деятельности.

Программа разработки новых технологий под эгидой министерства торговли реализуется силами отдельных промышленных фирм или их объединений на началах кооперации. Университеты и государственные лаборатории могут принимать участие в этой программе в качестве соисполнителей. Возглавлять каждый конкретный проект должна частная фирма. Речь, таким образом, идет о прямой государственной помощи частному промышленному капиталу в создании технических новшгок.

Победители конкурса могут получить от НИСТ гранд либо заключить с институтом соглашение о кооперации. Отдельная фирма получает гранд в размере не более $2 млн на срок не более 3 лет. Финансируются в первую очередь проекты многоцелевых технологий (за которыми может последовать целое семейство конкретных приложений в различных областях) на тех этапах ИР, когда работы имеют доконкурентный характер (открытие нового явления, выяснение технической возможности и путей реализации и т. п.).